Ngày 15/12/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 514 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Tư vấn Đầu tư Chứng khoán TC Capital Việt Nam (TC Capital; UpCom: TCVN).
Cụ thể phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo quy định. Công ty này bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm soát nội bộ kiêm nhiệm phụ trách bộ phận hoạt động quản trị rủi ro, hoạt động phòng chống rửa tiền và phòng chống tài trợ khủng bố).
Đồng thời, phạt tiền 92,5 triệu đồng đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. TC Capital đã không công bố thông tin đối với báo cáo thường niên các năm 2022, 2023, 2024; Các cuộc họp Hội đồng thành viên thường niên (gồm thông báo mời họp, chương trình họp và tài liệu họp) và Biên bản họp, nghị quyết của Hội đồng thành viên thường niên và tài liệu kèm theo biên bản, nghị quyết của các năm 2023, 2024, 2025).
Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Công ty này là 177,5 triệu đồng.
Theo thông tin tài chính ghi nhận về hoạt động kinh doanh, trong nhiều năm trở lại đây TC Capital gần như chỉ ghi nhận nguồn thu từ hoạt động tài chính, chưa phát sinh doanh thu đáng kể từ các hoạt động kinh doanh cốt lõi.
Trong quý III/2025, Công ty chỉ thu về khoảng 1 triệu đồng doanh thu, chủ yếu đến từ khoản dự thu cổ tức và lãi tiền gửi ngân hàng không cố định. Trong khi đó, chi phí quản lý doanh nghiệp phát sinh ở mức gần 293 triệu đồng. Do chênh lệch lớn giữa doanh thu và chi phí, TC Capital ghi nhận khoản lỗ khoảng 292 triệu đồng trong kỳ, tuy đã thu hẹp so với mức lỗ 471 triệu đồng của cùng kỳ năm trước.
Trong một diễn biến khác, thời gian gần đây TC Capital ghi nhận nhiều biến động liên quan đến công tác nhân sự cấp cao. Cụ thể, Hội đồng thành viên Công ty đã ban hành quyết định miễn nhiệm chức danh Thành viên Ban Kiểm soát đối với bà Phan Hà Thu, có hiệu lực kể từ ngày 15/12/2025.
Trước đó, vào ngày 13/11/2025, doanh nghiệp đã tổ chức họp Hội đồng thành viên và thông qua việc miễn nhiệm chức vụ Chủ tịch Hội đồng thành viên đối với ông Tommy Tan, đồng thời miễn nhiệm chức vụ Tổng Giám đốc kiêm Người đại diện theo pháp luật đối với ông Đặng Quốc Hùng, cùng có hiệu lực từ ngày 13/11/2025.
Ở chiều ngược lại, Hội đồng thành viên đã bổ nhiệm bà Vũ Thanh Vân giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng thành viên kiêm Tổng Giám đốc và Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp này kể từ ngày 13/11/2025.
Hoàng Nhung
